金融监督管理委员会日前修正「期货商管理规则部分条文」,未来期货商不行採用不合理的价格招揽客户,另开放期货商或其子公司在取得许可后,可以在大陆地区投资非证券期货机构。 金管会表示,基于保障期货交易人权益,便利期货商海外发展并加强对其海外事业监理目的,针对部分规範进行修正,促使期货商业务经营更为健全。其中在维护交易秩序与保障交易人权益方面,新修期货商管理规则第6条第1项明定期货商经营业务时,应採取公平合理方式办理,并要求期货商收取费用应考量相关营运成本、交易风险、合理利润及客户整体贡献度等因素,不得以不合理收费招揽或从事业务。 金管会指出,为了让期货商进行海外发展时,资金运用能够更具弹性,新修期货商管理规则第23条规定放宽经金管会核准的期货商,将资金贷与他人或移作他项用途,得不以经营业务所需为限。另开放期货商或其子公司得赴大陆地区投资非证券期货机构,不过此项投资依照同办法第56条之1第5项规定,应向金管会申请许可。同时鬆绑期货商投资的外国子公司直接或间接转投资其他机构,除非另有规範,否则无须先报经金管会核准,藉此以利期货商投资的外国子公司与当地业者竞争。 金管会说明,强化对期货商海外事业监理方面,如果期货商经核准的投资事项有新修期货商管理规则第56条之6第1项各款规定情形时,应即检具事由及相关资料向金管会申报。并要求期货商应按季申报海外子公司的业务报告并按月申报海外事业的营运状况。此外,本次修正将期货商受理及执行期货交易的电话录音及电脑等设备传输内容保存年限提高为至少保存一年,以保障期货交易人权益及维护期货市场交易纪律。